Un sistema de supervisión y regulación basado en riesgo pudo haber detectado a tiempo las irregularidades

El último bimestre de 2009 fue muy movido tanto para el sistema financiero como para las autoridades supervisoras en Venezuela. Ocho bancos fueron intervenidos: Confederado, Bolívar, Canarias, Banpro, Real, Central, BaNorte y Baninvest por manejos irregulares de parte de sus directivos.

Según declaraciones del Secretario de turismo de México, Rodolfo Elizondo, recogidas por el diario El Universal de México en su edición del lunes, 2009 será recordado por la industria del turismo de ese país como el peor en su historia.
Luego de haber generado ganancias por 13.289 millones de dólares en el año 2008, este año entre enero y octubre México obtuvo ingresos por 9 mil 185 millones de dólares por concepto de turismo y recibió a 17 millones 285 mil turistas extranjeros, frente a los 11 mil 60 millones de dólares y los 18 millones 290 mil visitantes al …

Mañana 15 de diciembre se oficializará en París la invitación a Chile a incorporarse formalmente a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE).
El país andino sería el primero en Suramérica en integrarse al llamado Club de los Países Ricos, ya que sus miembros son países industrializados, con niveles altos de PIB per cápita e Índices de Desarrollo Humano.
De esta manera Chile culmina de manera exitosa un proceso que inició en mayo de 2007, cuando el Consejo Ministerial de la OCDE comenzó a analizar su candidatura junto con la de otros países como Eslovenia, Estonia, Israel y Rusia.
La …

Autor: Carlos A. Marchena
¿Existe alguna esfera de la vida que no sea afectada por la producción de sustancias ilícitas? La producción de coca, además de impactar la economía, la paz social, la salud y bienestar de los ciudadanos, a nivel internacional, nacional y regional, también afecta al medio ambiente. De acuerdo con cifras proporcionadas por la Oficina de las Naciones Unidas contra la droga y el delito (UNODC) en Colombia y la Vicepresidencia de la República de Colombia en el sitio Web Responsabilidad Compartida para sembrar una hectárea de coca, es necesario talar 3 hectáreas de bosque. Si …

Continuamos nuestro análisis sobre la relación entre Gobierno Corporativo y la administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (en adelante riesgo de LA/FT).
La obligación impuesta por la normativa SARLAFT a la Junta Directiva de las entidades vigiladas de “hacer seguimiento y pronunciarse periódicamente sobre el perfil de riesgo de LA/FT de la entidad” (artículo 4.2.4.1.f) está en la línea de las recomendaciones de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) en materia de funciones clave de la Junta Directiva: la política de riesgos (Principio VI, D.1).

Siendo una cuestión de creciente importancia para los …

Por: Carlos Augusto Marchena

El proceso de diligenciamiento y remisión de la encuesta sobre la adopción de las recomendaciones del Código de Mejores Prácticas Corporativas o “Código País” demostró el empeño que la Superintendencia Financiera, como garante de la integridad y eficiencia del sistema financiero, ha puesto en guiar a los emisores de valores en la implementación de mejores prácticas de Gobierno Corporativo. La forma en la cual la Junta Directiva o el órgano que cumpla tales funciones supervisa la administración de la empresa por parte de sus directivos y el alcance de la responsabilidad de los miembros de la misma …